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第5章 证券从业资格考试64（第1页）

证券从业人员资格考试，是从事证券相关职业的必要考试，对证券从业人员实行考核准入也是国际通行惯例。

从事证券业务的机构包括证券公司、基金公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、证券监管机构规定的其他从事证券业务的机构。

从事证券业务的专业人员即上述机构中的从业人员。

1995年，我国开始推行证券从业人员管理制度，并且于1999年进行了第一次证券从业人员资格考试。

2003年期证券从业资格考试开始面向全社会开放。

2015年起，凡是年满18周岁，高中及以上文化程度，且具有完全民事行为能力的人都可以参加考试。而且从这一年起，考试的科目更加细化了，将证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务资格考试和管理类资格考试三种。

一般从业资格考试，面向即将进入证券行业从业的人员，属于入门级的考核。科目设立有两门《证券市场的基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

只有通过入门资格考试的人员，才可以继续参加专项业务资格考试和管理类资格考试。

专项业务资格考试，面向已经进入证券从业的人员，按照具体岗位对应的考试科目有《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。

管理类资格考试，也是按照具体岗位对应设置科目，包括《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

各科资格考试测试满分为100分，达到或超过60分视为合格。其中，入门资格考试成绩长期有效，专项业务考试成绩合格后，每年还要参加相应的业务培训，如未完成培训，则合格成绩不再有效，管理资质测试的合格成绩有效期为三年。

考试教材：《证券市场基本法律法规》教材由ZH国财政经济出版社出版；《金融市场基础知识》教材也由ZH国财政经济出版社出版；专项类资格考试不指定教材，考试的范围需要参考各科目的考试大纲。

通过证券从业资格考试，可以学习到大量的证券行业专业知识。包括：

一、证券市场概述：股票、债券、证券投资基金等市场基础工具的定义、性质、特征分类；金融期权、期货、可转换债券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；

证券市场的结构、运行，证券经营机构的业务、内部控制、风险管理。ZH国证券市场的法规体系、监管架构以及从业人员的资格管理等。

二、证券的发行与承销：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司首次公开发行股票的准备和推荐核准程序，首次公开发行股票的操作，信息披露。

上市公司发行新股、公司债券、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。

三、证券交易

证券交易的定义、原则、要素、交易机制、交易程序、特别交易事项。证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务、债券回购业务的基本知识和管理要求。证券登记、清算、交收的概念和运用。

四、投资分析

股票、债券、证券基金、可转换债券、股指期货、权证等投资价值分析，宏观经济指标、宏观经济运行、经济政策、国际金融市场对证券市场的影响。

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